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标题: 一文看懂证监会周五例会：2017年专项执法行动直指四大市场乱象 [打印本页]

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作者: hjd    时间: 2018-1-26 22:04
标题: 一文看懂证监会周五例会：2017年专项执法行动直指四大市场乱象

　　1月26日，证监会举行周五例行发布会，会议要点如下：
　　证监会对5宗案件做出行政处罚：涉及太平洋证券等机构
6 s& H2 J0 h+ s/ u8 ?& _' l　　证监会对5宗案件做出行政处罚，包括1宗信披违法违规案，1宗内幕交易案，1宗限制期内交易股票案，2宗证券从业人员违法买卖股票案，涉及华宏医药等公司和太平洋证券等机构。在一宗证券从业人员违法买卖股票案中，杨泰华任太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理期间违法买卖股票，上海证监局责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得1433.96万元，并处以4301.89万元的三倍罚款。
+ }+ Z; V  G; M& `　　证监会：严厉处罚一起编造传播虚假信息行为
" ^+ D* ~, n( z6 \% U, e: u# p　　1月26日，证监会新闻发言人高莉通报，证监会依法对知名网站传媒从业人员曹某编造传播虚假信息行为作出行政处罚，责令其改正，并处以20万元的顶格罚款。
, d; W5 U$ ~5 ~* X. ?1 f7 Z$ V1 C) {　　证监会：2017年专项执法行动直指四大市场乱象
　　证监会通报2017年专项执法行动工作进展。2017年四个批次专项执法行动涉及54起典型案件，直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易和私募领域违法违规等四大市场乱象。重点打击了雅百特（002323）跨境造假，山东墨龙业绩变脸等违规行为。
　　证监会发言人指出，专项执法行动，一是集中整治上市公司违法违规，查处的3家上市公司造假金额等亿元以上，二是坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为，9起案件涉案金额超20亿，三是严厉查处典型案件和市场关注的热点案件，涉案金额达10亿。四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态，4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责。
　　证监会：对1家券商公开谴责 对3家券商责令限期改正
1 Y4 {5 q: I/ c# @: M. p# w5 m! v1 z　　证监会通报证券行业自查自纠规整规范专项活动现场检查情况。从检查结果看，投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升整体趋好。另一方面，部分对象暴露违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖，内部控制未有效执行，信披有失准确完整等。证监会对西南证券采取公开谴责，并责令改正；对国海、中金、华林等3家证券公司采取责令限期改正。下一步，证监会将持续关注并督促相关机构落实整改要求，引导行业持续健康发展。

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作者: 4409070    时间: 2018-1-27 09:13
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作者: ljm30    时间: 2018-1-27 22:42
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作者: hjd    时间: 2018-1-27 22:57
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作者: 吃肉植物7    时间: 2018-1-28 10:57

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