步步汇盈

标题: 交通银行北京分行涉多项违规被央行罚款118万元 [打印本页]

作者: novade 时间: 2018-1-29 04:13
标题: 交通银行北京分行涉多项违规被央行罚款118万元
1月24日，中国人民银行停业管理部发布的行政处分信息公示表显现，因存在普通结算账户未按规则及时中止备案等5项违法行为，交通银行北京市分行被合计处以罚款118万元。

银管罚〔2017〕10号行政处分决议书显现，交通银行北京市分行存在以下违规行为：1、普通结算账户未按规则及时中止备案；2、个别支行存在延压预算收入的现象；3、部分国库经收业务未经过“待结算财政款项”科目核算；4、未严厉依照规则实行客户身份辨认义务；5、未严厉依照规则实行可疑买卖报告义务。

依据《RMB银行结算账户管理办法》、《金融违法行为处分办法》等相关规则，中国人民银行停业管理部决议对交通银行北京市分行给予正告，并合计处以罚款118万元。

附行政处分信息公示表

作者: 4409070 时间: 2018-1-29 17:32
谢谢共享资讯

欢迎光临步步汇盈 (http://bbs.58851.com/)