证监会发布投行类业务内控指引防范化解风险

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新华社北京3月30日电（记者王都鹏、刘慧）中国证监会新闻发言人常德鹏30日说，为落实依法、全面、从严的总体监管思绪，敦促证券公司进步投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制，压实主体义务、防备化解风险，证监会于近日发布证券公司投资银行类业务内部控制指引。

近年来，随着投行类业务快速展开，行业普遍存在“重展开、轻质量”“重范围、轻风险”“重前端承做、轻后期督导”等现象，亟待从机制上中止整治和规范。常德鹏在证监会例行发布会上说，为此，证监会起草了投行类业务内控指引，旨在统一行业认识、明白相关请求、增强理论指导。

常德鹏说，投行类业务内控指引主要包括四方面请求，一是着力处置业务活动管控缺乏，过度鼓舞等招致投行类业务风险产生的本源性问题。二是突出投行类业务内部控制规范的统一。三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构，构建分工合理、权责明白、相互制衡、有效监视的投行类业务内部控制体系。四是强调投行类业务内部控制的有效性。

据了解，证监会于2017年9月8日就投行类业务内控指引向社会公开征求意见。思索到行业落实有关制度、人员等方面请求需求一定时间，投行类业务内控指引自2018年7月1日起正式实施。

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