证监会主席刘士余在中国证券业协会第六次会员大会上讲话

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尊崇的陈共炎会长，尊崇的各位代表、各位来宾，各位同志：

大家上午好！今天的大会是证券行业的一次盛会，我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向与会代表及全行业从业人员致以诚挚的问候，向关怀支持中国资本市场变革展开的各界朋友、各部门、各单位表示衷心的感激！

党的十八大以来，在以习近平同志为中心的党中央刚强指导下，经过各有关方面共同努力，中国证券行业在资本实力、展开理念、效劳质量、规范水平、市场竞争力等方面都有了显著提升和改善。数字最有压服力。五年来，证券行业的资本增长2.2倍，总资产增长2.7倍，效劳企业完成股权融资6万亿元、债权融资15万亿元、并购重组买卖3.5万亿元。这些数字反映出整个证券行业发作了可喜的变化，在促进资本构成、优化资源配置、效劳实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用。特别要强调的是，证券行业在效劳国度战略的认识、才干和盲目性等方面正在不时地增强。证券行业一直扮演着投资者与融资者之间、投资者与市场之间、政府与市场之间的桥梁作用，任务光彩，义务严重。当前，我国经济稳中向好，新的动能在不时的提升，新的业态在不时的展开壮大。随同着全面深化变革的推进，高水平对外开放的展开，中国资本市场正在展示出愈加宽广的前景。新的巨大时期召唤一流的投行，也必将为投行的生长发明难得的机遇。我真诚地期盼，亦深信，经过包括在座各位的证券行业同仁的共同努力，我们一定能够把握机遇，以舍我其谁的义务和担当，树立富有中国制度特征、注入中国文化元素的世界一流投行。

第一，希望大家专注主业，更好效劳于创新驱动战略和供给侧结构性变革。鼎力展开资本市场，是供给侧结构性变革的题中应有之意。证券公司要心无旁骛做好主业，秉承展开新理念，一直效劳于国度创新驱动战略的实施，当前要着力效劳好“三去一降一补”这项突出任务与关键范畴变革，促进更多的资源优化配置到实体经济最需求的范畴。真正实行勤奋尽责等义务，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资变革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供愈加专业化的效劳，加快对产业转型升级的支持力度。

第二，希望大家主动作为，积极参与“一带一路”战略的实施。金融效劳与金融资源的竞争历来是国际竞争的中心要素之一，没有一流的投行，哪有一流的国际竞争力。我们支持有条件的证券公司积极盘绕客户“走进来”做好境内境外全流程的效劳；我们支持有条件的证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”树立的机遇，积极到沿线国度和地域规划设点，展开跨境业务，为实体企业提供愈加丰厚、便利的投融资效劳。同时，我们将以愈加开放的姿势欢送境外机构来华展开协作，逐步放宽市场准入，扩展市场互联互通。

第三，希望大家创新展开，着力提升效劳质量。毫无疑问，没有创新，证券行业就没有生机。同时，创新是一把双刃剑，创新必需以合规运营微风险控制为前提，盘绕实体经济展开的需求来中止，不能打着创新的旗帜规避内部管控与外部审慎监管。否则，最后必将招致“脱实向虚”、自娱自乐，引发风险。高质量的效劳是证券运营机构安身立命之本，更是效劳实体经济、防控金融风险的基础。证券运营机构一直要以“了解你的客户”为准绳，要以为你的客户发明价值为目标，推进以客户为中心的产品和效劳创新，更好地满足日益增长的企业投融资和居民财富管理的需求。

第四，希望大家守住底线，共同促进资本市场安康展开。各类证券运营机构必需把防控金融风险放到愈加重要的位置，共同发明良好的市场次序、稳定的市场环境。这方面要靠大家一同行动，共同呵护。证券公司不能光想着招徕客户、收取佣金，要真实实行投资者维护的相应义务，还要辨认好客户，发现异常买卖行为，要依照法律法规，该遏止的要遏止，该报告的要报告。同时，要约束好自己的员工，据守职业操守，表现专业肉体，为市场展开注入正能量。

中国证券业协会是法定自律性组织，《证券法》第九章对证券业协会的职责有明白的规则。近年来，中国证券业协会真实实行“自律、效劳、传导”的职责，做了大量卓有成效的工作，发挥越来越重要的作用。证监会党委对协会的工作是充沛肯定的，行业对协会的工作也是鼎力支持和寄予厚望的。证券业协会要在新的起点上增强自身树立，不时强化“四个认识”，牢牢把握正确的政治方向。在为行业提供更好效劳的同时，在自律管理方面，证券业协会还有很大的潜力能够挖。要在总结阅历的基础上强化自律检查，严厉纪律处分。对违背自律规则的会员及其从业人员要严肃处置，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真正对自己的行为负起义务。协会要继续完善纠葛调解、投资者救助等机制，真实维护投资者合法权益。协会更要促进资本市场的公开、公平、公正，并努力打构成为自律有力、效劳到位、行业信任、市场认可的自律组织。

同志们，本届大会将选举产生协会新一届的指导班子，希望新班子真实进步政治站位，强化任务担当，团结带领宽广会员抓住机遇，奋发有为，锲而不舍地为中国资本市场安康稳定展开而斗争，为党的十九大胜利召开做出我们应有的贡献！

预祝大会圆满胜利！谢谢大家！