设为首页收藏本站

步步汇盈服务平台

 找回密码
 手机注册
搜索
查看: 1345|回复: 11
打印 上一主题 下一主题

券商投行类业务统一内控标准7月起执行

[复制链接]
跳转到指定楼层
楼主
发表于 2018-4-1 16:50:46 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
2018-03-31 08:23:15                                                 来源:上海证券报                         作者:马婧妤                                         
  今年7月1日起,证券公司投资银行类业务将适用统一的内部控制标准。证监会新闻发言人常德鹏昨日在例行发布会上对此进行了介绍。
  他表示,证监会30日公开发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(下称《投行类业务内控指引》),分8章103条,对券商投行类业务提出了四方面要求。由于行业落实有关制度、人员等方面要求需要一定时间,《投行类业务内控指引》确定自2018年7月1日起正式施行。
  目前,投行类业务内部控制建设主要依据的是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则。
  常德鹏表示,经过多年实践,上述规则对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。然而近年来,随着投行类业务快速发展,行业普遍存在“重发展、轻质量”;“重规模、轻风险”;“重前端承做、轻后期督导”等现象,亟待从机制上进行整治和规范。
  针对上述问题,证监会起草了《投行类业务内控指引》,并于2017年9月8日向社会公开征求意见。据介绍,征求意见期内,证监会共收到来自44家单位、9名个人合计515条反馈意见。证监会在综合考虑行业现状和监管实际的基础上,对《投行类业务内控指引》相关内容进行了完善。
  正式发布的《投行类业务内控指引》主要包括以下四方面内容:
  一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。
  二是突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出了包括内部控制流程,持续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等方面的,适用于全行业的统一内部控制要求。当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。
  三是完善了以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。对各内部控制职能部门的职责范围,通过强调项目组和业务部门加强一线执业和管理,质量控制实施全过程管控,内核等严把公司层面出口管理、合规风控加强外部监督等督促各方归位尽责,避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题,提高投行类业务内部控制效率。
  四是强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制、现场核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。
  常德鹏表示,证券公司及开展资产证券化业务的基金公司子公司应当认真对照、严格落实《投行类业务内控指引》的相关要求,进一步完善、优化内部控制体系和机制建设,确保将投行类业务纳入公司整体合规风控管控之下,着力提升主体风险责任意识和内部控制水平,切实担负起对接投融资两端,服务实体经济的重要职责。相关机构应当牢记自身责任,通过不断提高内部控制水平和执业质量,充分发挥资本市场“守门人”和融资“鉴证人”的重要作用。

回复

使用道具 举报

沙发
发表于 2018-4-1 18:41:53 | 只看该作者
谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

板凳
发表于 2018-4-11 13:39:13 | 只看该作者

多谢楼主分享
回复 支持 反对

使用道具 举报

地板
发表于 2018-5-3 01:40:57 | 只看该作者
多谢楼主分享
回复 支持 反对

使用道具 举报

5#
发表于 2018-6-26 15:43:13 | 只看该作者

谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

6#
发表于 2018-10-13 11:50:55 | 只看该作者
多谢楼主分享
回复 支持 反对

使用道具 举报

7#
发表于 2018-11-6 11:33:25 | 只看该作者
谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

8#
发表于 2018-11-7 22:18:47 | 只看该作者
谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

9#
发表于 2019-1-2 22:09:57 | 只看该作者



谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

10#
发表于 2019-1-2 22:18:17 | 只看该作者




谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

11#
发表于 2019-1-2 22:35:08 | 只看该作者





谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

12#
发表于 2019-7-11 21:11:08 | 只看该作者
谢谢共享资讯
回复 支持 反对

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 手机注册

本版积分规则

QQ|小黑屋|手机版|Archiver|步步汇盈 ( 冀ICP备13000772   

GMT+8, 2024-12-26 02:01 , Processed in 0.145982 second(s), 16 queries , Gzip On.

Powered by Discuz! X3.2

© 2001-2013 Comsenz Inc. 技术支持 by 巅峰设计.

快速回复 返回顶部 返回列表